“市场神话”与“国家神话”,各种理想国与
乌托邦
,来自经济学内部和外部(其他学科)大量形形色色的或极端或模糊难懂的理念、概念等,对西方经济学的
主流与支流
都产生了强有力的冲击。为了重建和发展他们自己的理论以反对和解释来自对方的理论,经济学家们不得不或放宽假设,或修改前提,或一反传统逆向假定,以构建和拓宽其研究领域(注:在这方面,张建伟博士做了深入的研究,参见张建伟《现实主义、制度主义与中国经济学发展》,《
中国社会科学
》2000年第4期)。例如,“经济人”的假定是
新古典经济学
的研究基础,是新古典微观经济学的核心,也是
新古典宏观经济学
的基石之一,在数百年的发展过程中得到了不断的完善和充实,在西方经济学中占据了主流位置。可是,在20世纪百年中,“经济人”的假定条件也被不断地修改和拓展,甚至批评和攻击。例如:西蒙认为经济人的
计算能力
是“有限理性”的,行为者无法在
多种可能
的选择中做出最终选择。贝克尔拓展了“经济人”的假设,认为个人效用函数中具有利他主义的因素,这才是
人类行为
的
一般性
。鲍莫尔主张用“最大销售收益来代替最大利润的
目标函数
”,因为实证经验表明经理层的
薪金
与销售收益的关系大于它与利润的相关程度。莱本斯坦1966年至1981年发表的4篇论文中一反“利润
极大化
、效用极大化、
成本极小化
”的经济人传统假定,认为上述假定在完全竞争下是适用的,而在
垄断型企业
里利益最大化原则是个“例外”。人的本性是“惰性”,受到庇护的垄断者和兼并者的经济行为已经丧失了追求
成本最小化
和利润最大化的能力,从而导致了“X非效率”。为此,莱本斯坦提出了“微观的
微观理论
(micro-micro theory)”,即“意味着对
标准理论
简单地假设的东西进行详细的研究”(注:Leibenstein,H(1),X-inefficiency exists-reply to an econmist.American Economic Review,1978,68:pp.203-211.(2),A branch of economics in mining:micro-micro theory,Journal of Economic Literature,1979,17:pp.477-502.也可详见郑秉文《市场缺陷分析》,
辽宁人民出版社
1993年版,第80-88页)。
公共选择学派
提出的挑战是,“经济人”在追求
个人利益最大化
时,并不能得出集体利益最大化的结论,“
阿罗定理
”即可说明个人福利的简单加总不一定与社会福利一致。
新制度主义
对“经济人”假定的修改则更为宽泛,认为这个假定过于“简单化”,因为除了物质
经济利益
以外,人还有追求安全、自尊、情感、地位等
社会性
的需要。凯恩斯宏观经济学的诞生被一些学者认为是对“经济人”个体研究方法的最大“克服”,因为凯恩斯主义的基础和归宿都是围绕
总供给
与
总需求
等一系列“总量”关系而展开的。
微观经济学
研究领域的非经济化
经济学方法论的演进与肯定并非完全建立在对前一种方法或另一种方法的否定之上,而更多的是随着
时代主题
和研究角度的变化、随着
个人兴趣
和
专业特长
的不同而愈加显示出重要性和独特性。20世纪西方经济学的演变中出现的一个十分引人注目的现象是,其研究领域与范围开始逐渐超出了
传统经济学
的分析范畴,经济分析的对象扩张到几乎所有人类行为,小至生育、婚姻、离婚、家庭、犯罪等,大至国家政治、投票选举、
制度分析
等。对于经济学研究领域的这种帝国式的“侵略”与扩张,有人称之为“
经济学帝国主义
”。
主要表现在三个方面:
第一,家庭作为一个“生产”的
基本单位
被纳入微观经济分析之中。在
人力资本理论
中,舒尔茨和贝克尔认为,家庭就像一个企业,既生产用于增加未来收益的“产品”——繁衍后代、教育子女等,也生产“消费”——衣食住行、
休闲保健
等,因此,家庭须根据其
货币收入
与时间这两种资源进行有效配置和做出合理决策。在
边际收入
等于投资的
边际成本
的
均衡点
上,所有
投资活动
的
收益率
都相等。从上述命题出发,人力资本理论对许多以往被认为诸如年龄与收益关系曲线、男女教育不平等等非经济学研究领域的活动进行了
经济学分析
,甚至提出了孩子需求的价格和
收入弹性
的概念,对诸如收入
分配模型
、失业的持续时间等很多
经济活动
现象给出了崭新的解释。
第二,国家和政府被视为一种“
政治市场
”纳入经济分析之中。1988年被授予诺贝尔经济学奖的布坎南和塔洛克创建的
公共选择理论
是抨击
国家干预
政策最为激烈的一种理论,其研究领域和方法横跨了经济学(
经济计量学
)、政治学(表决制度的
比较研究
)、社会学(行为逻辑研究)、哲学(自由概念的
逻辑分析
),他们的研究对象主要有如下4个方面:
(1)
政治制度
和最佳经济状态之间的关系。该理论所要研究的是公共产品的生产与分配的
决策过程
、运转机制,即为什么一部分人通过其政治制度(直接的或代议的)的途径可以选择这种而不是那种预算结构、选择这种而不是那种税率,即对民主社会中决定
公益事业
的生产与分配的过程进行微观经济分析。
(3)深入研究代议制政治制度的运转逻辑。即对
民主制度
下的投票、集体偏好等进一步展开讨论。
(4)对国家与市场的本质、国家与市场的关系进行重新定义。
通过对上述领域的研究,
公共选择
理论得出的结论是:
资本主义市场经济
面临着严峻的制度和政治挑战,原因是现行的
代议制
民主政体即公共选择机制没有新意,阿罗定理显示没有一种
投票制度
能以令人满意的方式沟通个人和集体,应设计一种新的政治技术和表现民主的新方式,以阻止行政官僚主义继续发展;
国家机器
与
政府支出
不断膨胀、效率低下是官僚主义的恶果,究其原因,一是
公共部门
缺乏竞争,二是公共部门不关心费用成本,从而导致官吏越多官僚主义越严重。由于存在上述“
政府失灵
”,因此,市场是解决问题的惟一选择。
第三,
法律制度
与
经济制度
被纳入微观经济分析之中。20世纪下半叶;
新制度经济学
使经济学的
自由主义
传统又一次得到复兴,从而使一个陈旧的命题被赋予了崭新的生命力,成为西方经济学中逐渐居于一定
主导地位
的独特的思考方法和
研究工具
,以致于其主要理论巨匠科斯和诺思先后获得诺贝尔经济学奖;“制度革命”被西方经济学界看做是20世纪经济学最伟大的成就之一。布劳格对新制度主义的方法论赞赏有加,说“美国制度主义者的作品是解释的模式……它寻求通过区分事件或活动在一个关系模型中的地位来对它们进行解释,而这个关系模型据说是把经济系统作为一个整体来描述它的特征”。
科斯提出的“
交易费用
”是
新制度学派
的一个重要概念,它被认为是可以对所有
社会活动
和组织机构进行分析的一种理论工具。所谓“交易费用”是指所有的
组织成本
,即组织成本也都是交易费用。组织的实质是不同的契约安排,而组织形式的选择本质上就是交易费用的比较。由此可以说,交易费用是制度的源泉。于是,交易费用的高和低是评价制度的一个重要标准,社会一切
组织形态
所遵循的假定前提是低成本组织趋向替代高成本组织。产权理论是新制度经济学最关注和最引起其他流派感兴趣的一个领域。“
科斯定理
”认为,产权完整与否主要可以从其
所有者
对它具有的排他使用权、收入独享权、自由
转让权
这“三权”来衡量;当产权明确界定之后,经济活动中的当事人就会自发地进行谈判,将外部性内在化,从而改善资源的
配置效率
。换言之,只要
产权关系
明晰,不管它属于谁,
私人成本
和
社会成本
就不能产生背离。虽然权利属于谁的问题会影响财富的分配结果,但是,如果交易费用为零,无论权利如何界定,都可以通过市场的交易活动和权利买卖者互定合约或“自愿协商”而达到资源的最佳配置(注:参见〔美〕罗·哈里·科斯《
企业、市场与法律
》,
上海三联书店
1990年版)。
制度变迁理论
被西方一些学者认为越超了
意识形态
的束缚。诺思认为,制度是社会的一组博弈规则,制度的框架决定了组织生存和发展的机会,反过来,组织的演化又会影响
制度变迁
的路径和过程。
诺思将前人关于技术的变迁、演进和创新过程中所具有的报酬递增性质、
自我强化
机制和
路径依赖
性质等研究思路几乎完全推广到对制度变迁的解释:在制度变迁中,同样存在着报酬递增和自我强化的机制,不同的路径最后会导致完全不同的结果,一旦走上某一路径,它的既定方向在以后的发展和演变
中会
得到自我强化,即人们过去做出的选择决定了他们可能的选择。所以孵化哦,在诺思看来,制度的演化不外乎有两种不同的结局,要么进入良性循环的轨道、加速优化,要么在恶性循环的路径上滑下去、不断恶化,甚至被“锁定”在一种无效率的状态中忍受长期的
经济停滞
而不能自拔。
无庸讳言,新制度经济学的诞生使西方经济学实现了对诸如
寻租理论
、委托—代理理论、契约理论、
经济史
的研究的深入,在这个意义上讲,没有“制度革命”,20世纪西方经济学的许多理论是无法形成的。但是,许多西方经济学家认为制度分析还没有成为一个独立而被公认的成熟体系,一些基本概念经不起仔细推敲,例如,许多经济学家对“科斯定理”零交易费用的假设提出了质疑;再如,巴泽尔批评诺思说,由于民族和国家间的
生存竞争
,一个民族或国家不可能长期停留在低效率的制度状态。
微观经济学
案例使用的经典化
在西方经济学中,用案例阐明一个定理、寓意一个规律已经司空见惯,人人皆知的“看不见的手”就是明证。但是,20世纪西方经济学中的“举例”,不仅已经发展到了“经典化”的地步,而且在有些定理中不举例已不足以说明问题,甚至所举的案例已具有不可替代性。这种案例的惟一性,既简单明了,通俗易懂,又几十年上百年一贯制,代代相传,成为一种象征。被一些学者认为“博大精深”“深奥无比”的科斯定理,是通过一个简单的“牛群到毗邻的谷地里吃谷”的故事来完成的;1977年诺贝尔奖获得者米德在论述外部性的发生与补偿时,给读者讲述的是“蜜蜂与果园”的例子;同样论述外部性,
庇古
的举例更为浪漫与优美,是“火车与飞鸟”的故事……百年来,经济学家的笔下已为后人留下了许许多多的经典性“案例幽默”。再如一提起“灯塔”,人们就会知道是指
公共物品
消费中收费难的“搭便车”难题。最初举例灯塔的是1848年的穆勒,于是在此后的一个半世纪里,灯塔便“常明不熄”一直传到今天,几十名著名的经济学家围绕着灯塔写出了许许多多的著名论文,甚至引出了科斯“偷看灯塔”令人捧腹的幽默词句。
灯塔,既成为经济学中一个经典性的象征,又给经济学留下了一个赢得永恒的传统,使20世纪的经济学如诗如画,美不胜收。
微观经济学
学科交叉的边缘化
在20世纪西方经济学的
工具箱
里,不仅保留了上个世纪留下来的一些非经济要素、时间、
社会心理
等,而且,还引入了技术、信息等诸多新要素,使“技术”成了新宠,“信息”成为热点,从而使经济学越来越从科学技术与社会进步相互关系的角度得到全面的发展。还须指出的是,随着经济学认识领域的拓宽和
方法论
的多元化,经济学与其他学科的交流和相互渗透得以大大加深,大量非经济学概念的引入使得当今的经济学与百年前相比已面目全非。面对物理学、生物学等自然科学的挑战和哲学、
精神分析学
等
人文社会科学
诸多学派的“侵入”,西方经济学的大家族中又派生出许多
交叉学科
和边缘学派,例如,
混沌经济学
、不确定经济学、
行为经济学
、
法律经济学
、实验经济学……它们百花争鸣,相得益彰,成为20世纪西方经济学的一大景观。
《
国富论(全译本)
》系统分析了
国民财富
产生、分配与持续运转的内在规律,围绕如何促进国民财富的增长进行了细致入微的整体描述。虽然它体系庞大,内容广泛,但首尾一贯,结构严密,被誉为现代经济学的开山之作。
总结了20多年来博弈论、行为与
实验经济学
、演化经济学、
制度经济学
等对
个体行为
和制度演化的最新理解及应用,尤其体现了作者及其合作者提出的“制度与偏好共生演化”思路,从而迥异于从前见到的任何“微观经济学”教材。
《
微观经济学原理
》
弗兰克 清华大学出版社 2007-06-01
《微观经济学原理》(第3版)的一大特色是摒弃了以往教材对数学推导的过度依赖,更多地遇过范例给出直观的经济学概念和观点。作者引入了一些核心原理,然后通过大量的事例给予说明并加以应用,书中还配有与这些原理相关的问题和练习题,以供学生课后练习使用。
《
经济学原理
》
[美] N.格里高利·曼昆 北京大学出版社 2009-04-01
《
经济学原理
(第5版):微观经济学分册》其英文原版现已被
哈佛大学
、
耶鲁大学
、
斯坦福大学
等美国600余所大学用作经济学原理课程的教材,迄今为止它已被翻译成20种语言在全世界销售100多万册!《经济学原理(第5版):微观经济学分册》前四版的中译本自1999年出版以来也一直是国内选用最多、最受欢迎的经济学教材!